某证券公司被责令改正，公司高管等3人被出具警示函

关于对G证券公司采取责令改正措施的决定

G证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明，且存在内核意见回复前即对外报出的情况。二是廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十三条、第五十七条、第六十六条和第八十一条的规定。按照《保荐办法》第六十五条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

中国证监会

2022年11月9日

关于对谢某某、许某某、黄某某采取出具警示函措施的决定

谢某某、许某某、黄某某：

经查，我会发现G证券股份有限公司存在投资银行类业务内部控制不完善，部分项目质控、内核把关不严，廉洁从业风险防控机制不完善等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十三条、第五十七条、第六十六条和第八十一条的规定。

谢某某作为时任分管投行业务高管、许某某作为时任投行质控部门负责人、黄某某作为时任债务融资部部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，按照《保荐办法》第六十五条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022年11月9日

更多违法违规分析、规则解读，可扫描下方二维码关注公众号“壹口合规”，商务合作、信息共享可扫码添加作者！

知识星球《壹口合规》已正式开通，加入后可获取海量资料：